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CySEC暫時吊銷UGL Exchange的CIF牌照

2020-04-03 18:54:01

4月2日,塞浦路斯證券及交易委員會(CySEC)證實,零售外匯交易商UGL Exchange的塞浦路斯投資公司(CIF)牌照已被暫時吊銷。

  外匯天眼APP訊 : 4月2日,塞浦路斯證券及交易委員會(CySEC)證實,零售外匯交易商UGL Exchange的塞浦路斯投資公司(CIF)牌照已被暫時吊銷。

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  CySEC命令UGL Exchange在其設定的框架內采取修正性措施。否則,CySEC將對UGL Exchange采取其他措施,比如再處以罰款和/或甚至是撤銷牌照。

  塞浦路斯監管機構CySEC雖然沒有就其監管措施提供明細信息或明確的詳情,但是表示已經做出了決定,而且CySEC做出的決定是基于UGL Exchange可能存在的違反“審慎要求”(即資金比例和資本比例)的行為。UGL Exchange還被標注為不符合相應法律17(9)章節所示的授權條件。相應法律17(9)章節所示的授權條件主要涉及FCA的要求以及客戶資金安全。

  UGL Exchange在塞浦路斯的兩年展業歷程

  更確切地說,UGL Exchange現在有30天的時間采取必要的措施,使自身符合指定條款。在這段時間內,UGL Exchange不能提供任何的服務或和任何個人建立業務關系,也不能獲得任何的新客戶。

  此外,UGL Exchange未被允許執行客戶購買金融工具的任何訂單或者在塞浦路斯地區或塞浦路斯之外的地區提供任何的投資服務。

  另外,這一被暫時吊銷牌照的品牌未被允許把自己當作投資服務提供商來廣告或者有相關的廣告。UGL Exchange還必須在客戶合同到期之日或根據客戶的要求關閉所有的未平倉頭寸,并返還所有的資金或盈利。

  2018年,為了提供外匯、貴金屬、加密貨幣、差價合約的保證金交易,UGL Exchange取得了CySEC頒發的牌照。UGL Exchange使其首席運營官Alicia Ziomek晉升至新的CEO。

  Alicia Ziomek在資本市場有近7年的從業經驗。起初,Alicia Ziomek在2018年6月加入了塞浦路斯零售公司。由于他作為首席運營官的能力,他的這一職位似乎還保留著。Alicia Ziomek負責UGL Exchange的日常海外運營以及IT、市場、銷售、財務方面的經營管理工作。

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