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監管信息大匯總!近期哪些公司和個體進入了“黑名單”?

2020-04-03 16:08:23

全球各大監管機構一直在發布各類處罰和監管信息,以保護投資者免受侵害。本文將帶你梳理英國金融市場監管局(FCA)、澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)、南非金融部門行為監管局(FSCA)等多家監管機構近期發布的監管新聞。

  外匯天眼APP訊 : 全球各大監管機構一直在發布各類處罰和監管信息,以保護投資者免受侵害。本文將帶你梳理英國金融市場監管局(FCA)、澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)、南非金融部門行為監管局(FSCA)等多家監管機構近期發布的監管新聞。

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  英國金融市場行為監管局(FCA)

  

  【FCA官網公布多家無牌經營“黑戶”英國金融活動監管局(FCA)近期在其官網公布了多家無牌經營“黑戶”,如bondafy.com、MarketCapital、Carter-Banks、SPARK GLOBAL LTD、Littermanfx / Litterman FX、Theisaexpert.co.uk / The ISA Expert、UK Electronics、Rimmerson Capital Partners、Go365.io、SWISS CAPITAL FM、Trade99、Fixed Profits、My Money Market、ISA FINDER UK、My Investment Market、Parantoux Trading、Investing Direct Ltd、Capital Seven / Capital 7等等。FCA稱,基本上所有在英國提供、推廣或銷售金融服務或產品的公司和個人都必須先獲得FCA授權,但上述“黑戶”卻一直在未獲得FCA授權的情況下提供金融服務。

  【FCA官網公布多個套牌公司”英國金融活動監管局(FCA)近期在其官網公布了多個“套牌公司”,如GeminiCPL 、CTindexforex、Gladstone Capital Management、Oliver Pearson Advisory、Go Compare the Bond Market、Horizon Patrimoine、Instant Loans Ltd、HSBC Global Banking and Markets、FMG Investment Holdings Ltd(商號:ClearSpring Capital)、Phillip Capital UK、Avenir Epargne等等。FCA官網上列出了這些套牌公司和真正已獲FCA授權、EEA授權、AR授權的持牌公司的詳細信息。FCA指出,“套牌公司”會克隆正規授權公司的基本資料、監管信息,如使用與授權公司的名稱相同或相似的公司名,監管證號(FRN)等,試圖達到以假亂真、迷惑客戶的目的。

  澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)

  

  ASIC禁令:西澳金融顧問Anthony Hilsley在4年內不得提供金融服務澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前發出禁令:西澳大利亞州Kelmscott的金融顧問Anthony Hilsley在4年內不得提供金融服務。Hilsley曾分別擔任RI Advice Group Pty Ltd和Fiducian Financial Services Pty Ltd的授權代表。ASIC發現,Hilsley沒有遵守金融服務法律規定,包括未能提供最符合客戶利益的金融建議。ASIC指出,金融顧問在提供個人建議時,有法律義務以客戶的最大利益為出發點。

  【ASIC:取消Damien John Harvie管理公司的資格、為期4年】澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前取消了Ormeau Hills QLD的前董事Damien John Harvie管理公司的資格,為期四年。作為兩家被清算公司HSS Security Pty Ltd和Synergy Integration Pty Ltd的唯一董事,ASIC發現Harvie未能恰當保存公司記錄,并且在公司破產后轉移業務以規避債務。截至委任清算人時,兩家公司的債務總額已超過110萬澳元。

  【ASIC暫停Longhou Capital Markets的AFS牌照】澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前暫停了位于昆士蘭州的金融服務提供商Longhou Capital Markets Pty Ltd的澳洲金融服務(AFS)牌照三個月,至2020年6月12日。截至2020年3月13日,Longhou有18名授權代表代表其提供金融服務。這些獲授權的代表能夠就包括證券及衍生工具在內的一系列金融產品提供意見及交易服務。對Longhou的牌照暫停意味著這些授權代表必須立即停止代表Longhou提供金融服務。

  南非金融部門行為監管局(FSCA)

  【FSCA對在疫情封鎖期間進行醫療承保的保險公司提出警告】南非金融部門行為監管局(FSCA)日前注意到一些保險公司宣稱,在新冠疫情封鎖期間,因需要為新業務承保而采集血液樣本,旅行護士(travelling nurse)是必不可少的服務。這不僅將這些護士和顧客暴露在了不必要的風險之下,而且削弱了實驗室集中精力應對疫情的能力。鑒于國家的實驗室在進行冠狀病毒檢測方面的負擔,不對醫學界施加任何額外的壓力是至關重要的。保險公司應注意將基本服務限制在支持金融系統運作和維持穩定的金融環境所必需的范圍內。FSCA警告說,將對繼續從事非必要服務的單位采取適當的監管行動。

  【FSCA就財務報表造假對African Dawn和Alliance Mining董事兼首席財務官處以罰款】南非金融部門行為監管局(FSCA)已下令對Connie van Nieuwkerek女士進行行政處罰,因其在擔任African Dawn Limited和Alliance Mining Corporation Limited這兩家公司的董事和首席財務官期間違反了《證券服務法》相關條例的規定。兩筆罰單分別為3100萬蘭特和1500萬蘭特。

  【FSCA提醒公眾:VIP Chairo Crypto從事未經授權的業務】南非金融部門行為監管局(FSCA)日前提醒公眾在與一家叫做VIP Chairo Crypto的實體打交道時要謹慎行事。FSCA確認,VIP Chairo Crypto未根據《2002年金融咨詢與中介服務法》(FAIS Act)獲得授權來提供金融咨詢與中介服務。此外,MFSA還確認,該實體不是一家根據《銀行法(1990年第94號法令)》獲得授權的注冊銀行或銀行代表。該實體未獲授權提供如吸收公眾存款一類的銀行服務。

  馬耳他金融服務管理局(MFSA)

  【MFSA提醒公眾警惕來自Andrew Yaku的詐騙郵件】馬耳他金融服務管理局(MFSA)官網消息,一位自稱在馬耳他境外金融服務行業工作的名叫Andrew Yaku的人士,正在積極通過電子郵件聯系潛在客戶,稱自己代表一位“擁有大量資金待投資”的知名客戶,并稱“需要通過銀行將這些資金轉移出去,讓一名個人將這筆資金投資于利潤豐厚的商業項目”。MFSA獲得的信息表明,這些郵件可能是詐騙計劃的一部分,具有很高的金錢損失風險。

  【MFSA披露“COINMALEX”和“Crypto Foxtrades”加密交易所無牌經營】馬耳他金融監管機構日前表示,兩家名為“COINMALEX”和“Crypto Foxtrades”的加密交易所既未獲得經營許可證,也沒有受到監管。這兩家交易所都在各自的網站上宣稱在馬耳他獲得了經營牌照或開展了業務。其中Crypto Foxtrades進一步聲稱持有MFSA頒發的類別3投資服務供應商牌照。然而,MFSA表示未對這兩家交易所頒發任何牌照許可。

  【MFSA:Crypto Foxtrades未獲授權】馬耳他金融服務管理局(MFSA)提醒公眾注意,其日前注意到一個名為Crypto Foxtrades的實體(運營網站http://www.cryptofoxtrades.com/),聲稱自己是“一個獲發牌并受到監管的交易平臺,為全球50多萬客戶提供服務”。MFSA指出,Crypto Foxtrades并不是一家在馬耳他注冊的公司,也未獲MFSA發牌或以其他方式授權,無權提供交易所服務或需獲發牌或按照馬耳他法律以其他方式授權的金融服務。因此,公眾應避免與上述實體進行任何業務或交易。

  德國聯邦金融監管局(BaFin)

  

  BaFin向投資者發出警告:Six Line公司的業務活動未經授權德國聯邦金融監管局(BaFin)日前就Six Line公司的業務活動向投資者發出警告。BaFin稱,其沒有授權Six Line公司開展銀行業務或提供金融服務,該公司不受BaFin的監管。此外,該公司還謊稱自己是德國銀行協會存款保護基金會的成員。投資者對此需提高警惕。

  【BaFin對technotrans SE處以21萬歐元的行政罰款】德國聯邦金融監管局(BaFin)指出,technotrans SE未能在經濟登記簿中納入其2017財年的財務報告,并發布一項聲明,通知公眾其發布2017財年財務報告的日期和網站。這違反了《德國證券交易法》的有關條例。因此,technotrans SE被BaFin處罰了21萬歐元。

  新西蘭金融市場管理局(FMA)

  【FMA:Speed Solutions Ltd涉嫌詐騙】新西蘭金融市場管理局(FMA)日前警告公眾,一家名為Speed Solutions Ltd(商號“Arotrade”)的實體可能牽涉詐騙。Speed Solutions Ltd并非新西蘭的注冊公司,亦未在新西蘭金融服務提供商注冊處注冊。此外,FMA注意到新加坡金融管理局(MAS)已將Arotrade/Speed Solutions Ltd列入投資者預警名單。

  【FMA:Tung Shun Securities Limited和AB Research Partners Inc.涉嫌詐騙】新西蘭金融市場管理局(FMA)日前提醒公眾注意,Tung Shun Securities Limited和AB Research Partners Inc.及其網站疑似從事詐騙活動。FMA指出,Tung Shun Securities Limited和AB Research Partners Inc.都不是新西蘭的注冊金融服務提供商,它們無權向新西蘭民眾提供金融服務/產品。FMA建議在與這兩家公司業務往來時謹慎行事。

  盧森堡金融業監管委員會(CSSF)

  

  CSSF提醒公眾對網站www.eps-gestion.comwhere 提高警惕盧森堡金融業監管委員會(CSSF)指出,網站www.eps-gestion.comwhere的運營實體打著Essentia或Essential Portfolio Selection的名號,并宣稱自己是一家專業的財富管理公司。CSSF表示,該網站平臺不受CSSF監管,也沒有在盧森堡獲得任何允許其提供金融服務或投資服務的許可。此外,CSSF指出,Essential Portfolio Selection是根據盧森堡法律正式注冊成立的公司。其投資業務已獲盧森堡正式授,該公司與CSSF此次警告中提及的網站沒有任何關系。

  迪拜金融服務管理局(DFSA)

  

  【DFSA對Morgan Gatsby Limited高管進行監管處罰】迪拜金融服務管理局(DFSA)近日宣布對Morgan Gatsby Limited (MGL)公司的首席執行官Ajay Arora處以87500美元的罰款,禁止其在迪拜國際金融中心(DIFC)受監管公司里任職,并且不得在DIFC或從DIFC提供任何形式的金融服務。據稱,Ajay Arora多次嚴重違反DFSA的相關法規,并且在未經授權的情況下代表客戶進行交易,誤導和欺騙客戶和DFSA。

  美國金融業監管局(FINRA)

  

  【FINRA對摩根士丹利處以30萬美元罰款】美國金融業監管局(FINRA)稱,從2015年7月1日到2018年12月31日,摩根士丹利(Morgan Stanley)未能及時按照正確的形式報告共計1068筆固定收益交易。 據報道,摩根士丹利已同意支付30萬美元的罰款,以了結FINRA對其提出的指控。

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